Departamento: Dirección de Supervisión Intermediarios
Otorgamiento Licencia para Corredor de Valores y Analista, Ejecutivo Principal, Ejecutivo Principal de Administrador de Inversiones. Toda persona natural que desee obtener licencia de corredor de valores y analista, ejecutivo principa o ejecutivo principal de administrador de inversiones, en cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 76 de la Ley del Mercado de Valores, deberá presentar una solicitud de licencia acompañada de la documentación abajo detallada.
Descargar Formulario DRA-1 Supervalores
En caso de ser extranjero con residencia temporal en la República, copia autenticada o apostillada del pasaporte completo, y copia autenticada del permiso de trabajo expedido por las autoridades competentes
Esta carta será firmada por la persona que ejerza la representación legal de la entidad y deberá indicar el cargo para el cual será contratado y las funciones a desempeñar.
Para lo cual deberá llenar el formulario DRA-4 contenido en el Anexo 3, el cual forma parte integral de este Acuerdo.
Descargar Formulario DRA-4 Supervalores
La Superintendencia está facultada para solicitar cualquier documentación adicional o aclaratoria que considere necesaria para la expedición de la licencia respectiva dentro de sus competencias y facultades con el fin de proteger al público versionista.
La notificación de la resolución que concede la licencia queda condicionada a la entrega por parte del solicitante de la copia del contrato de trabajo que documente su relación laboral con la entidad.
Artículo 11 del Acuerdo 5-2014.
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